一、報名資格---須具備下列資格之一：
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。
二、考試日期：每年度分為四季舉行，3、6、9、12月初考試
三、測驗科目、內容及方式：
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測驗科目 |
測驗時間 |
測驗題型 |
測驗題數 |
| 投信投顧相關法規(含職業道德) |
60分鐘 |
選擇題 |
50題 |
| 證券投資與財務分析 |
90分鐘 |
選擇題 |
80題 |
| 證券交易相關法規與實務 |
60分鐘 |
選擇題 |
100題 |
四、 合格標準：三科總分達210分，其中任何一科不得低於50分；參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科測驗者，該科成績需達70分。
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