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camry 2008-12-23 11:32

股票信用交易相關問題集錦

1.什麼是融資與融券？ 
 
融資就是指證券商對其客戶提供融通資金買進股票的服務。 同理融券就是指證券商對其客戶提供融通股票賣出的服務。
 
2.開立信用帳戶應具備哪些條件？
 
A. 須為年滿20歲有行為能力的中華民國國民，或依中華民國法律組織登記的法人。 B. 開立受託買賣帳戶滿三個月。 C. 最近一年內委託買賣成交達十筆(含)以上，累積成交金額達所申請之融資額度百分之五十，其開立受託委託買賣帳戶未滿一年者亦同。 D. 最近一年之年所得及各種財產計達所申請融資額度之百分之三十。(可提供一年內之房屋稅單影本/房屋土地所有權狀影本/任何銀行開立之存款財力證明)… 　
<DIV align=center>
<CENTER>
<TABLE borderColorDark=#d5ab04 cellPadding=1 width=425 borderColorLight=#d5ab04 border=1>
<TBODY>
<TR>
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信用等級</TD>
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融資額度</TD>
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交易紀錄</TD>
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財力證明</TD></TR>
<TR>
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第B級</TD>
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50萬</TD>
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25萬</TD>
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免</TD></TR>
<TR>
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第A級</TD>
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100萬</TD>
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50萬</TD>
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30萬</TD></TR>
<TR>
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第一級</TD>
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250萬</TD>
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125萬</TD>
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75萬</TD></TR>
<TR>
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第二級</TD>
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500萬</TD>
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250萬</TD>
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150萬</TD></TR>
<TR>
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第三級</TD>
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1000萬</TD>
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500萬</TD>
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300萬</TD></TR>
<TR>
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第四級</TD>
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1500萬</TD>
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750萬</TD>
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450萬</TD></TR>
<TR>
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第五級</TD>
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2000萬</TD>
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1000萬</TD>
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600萬</TD></TR>
<TR>
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第六級</TD>
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2500萬</TD>
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1250萬</TD>
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750萬</TD></TR>
<TR>
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第七級</TD>
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3000萬</TD>
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1500萬</TD>
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900萬</TD></TR></TBODY></TABLE></CENTER></DIV> 3.信用交易級數可分為幾級？
<BLOCKQUOTE></BLOCKQUOTE>
<UL>
為方便您申請，目前信用交易額度申請分為九級，您可依據您個人的交易需求及財力狀況來申請您所需之信用額度：
　
<DIV align=center>
<CENTER>
<TABLE borderColorDark=#d5ab04 cellPadding=1 width=380 borderColorLight=#d5ab04 border=1>
<TBODY>
<TR>
<TD vAlign=center width="35%" bgColor=#d5ab04 height=25>
信用等級</TD>
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融資額度</TD>
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融券額度</TD></TR>
<TR>
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第B級</TD>
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50萬</TD>
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50萬</TD></TR>
<TR>
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第A級</TD>
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100萬</TD>
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100萬</TD></TR>
<TR>
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第一級</TD>
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250萬</TD>
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250萬</TD></TR>
<TR>
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第二級</TD>
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500萬</TD>
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500萬</TD></TR>
<TR>
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第三級</TD>
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1000萬</TD>
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1000萬</TD></TR>
<TR>
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第四級</TD>
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1500萬</TD>
<TD vAlign=center width="32%" bgColor=#ffffff height=25>
1500萬</TD></TR>
<TR>
<TD vAlign=center width="35%" bgColor=#f4e2a6 height=25>
第五級</TD>
<TD vAlign=center width="33%" bgColor=#ffffff height=25>
2000萬</TD>
<TD vAlign=center width="32%" bgColor=#ffffff height=25>
2000萬</TD></TR>
<TR>
<TD vAlign=center width="35%" bgColor=#f4e2a6 height=25>
第六級</TD>
<TD vAlign=center width="33%" bgColor=#ffffff height=25>
2500萬</TD>
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2000萬</TD></TR>
<TR>
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第七級</TD>
<TD vAlign=center width="33%" bgColor=#ffffff height=25>
3000萬</TD>
<TD vAlign=center width="32%" bgColor=#ffffff height=25>
2000萬</TD></TR></TBODY></TABLE></CENTER></DIV>
(註：上市、上櫃證券共用額度)
<BLOCKQUOTE></BLOCKQUOTE></UL>
 
4.財產證明一定要是本人的嗎？
 
財產證明以委託人或其配偶、父母、成年子女之下列單據文件為限：
<OL type=A>
<LI>不動產所有權狀或繳稅影本。</LI>
<LI>最近一個月之金融機構存款證明</LI>
<LI>持有三個月以上有價證券之證明。</LI></OL>
委託人所提供之財產證明若非本人所有，財產所有人應為連帶保證人
 5.簽訂信用契約書有效期間是多久？
<BLOCKQUOTE></BLOCKQUOTE>
<UL>
委託人開立信用帳戶有效期間以三年為限。 到期請重新簽立契約。 6.融資成數及融券保證金成數目前多少？(90.07.10) 為配合證券市場發展需要，目前融資成數上市為六成，上櫃為五成。而融券保證金成數皆為九成。
 </UL>
7.融資利率、融券保證金利率、融券手續費各為何？
<UL>
 
融資利率年息6.775%；融券保證金利率年息0.5%。 融券手續費費率為賣出價金之干分之0．8。(自97年10月3日起生效)
 </UL>
8.單支股票可融資額度為何？可融券額度為何？
<UL>
 
請您參閱附表：(單位：萬元)
<CENTER>
<DIV align=center>
<CENTER>
<TABLE borderColorDark=#d5ab04 cellPadding=1 width=446 borderColorLight=#d5ab04 border=1>
<TBODY>
<TR>
<TD vAlign=center width=196 bgColor=#d5ab04 colSpan=3>   </TD>
<TD vAlign=center width=116 bgColor=#d5ab04 colSpan=2>
單一個股融資上限</TD>
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單一個股融券上限</TD></TR>
<TR>
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信用等級</TD>
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融資額度</TD>
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融券額度</TD>
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上市</TD>
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上櫃</TD>
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上市</TD>
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上櫃</TD></TR>
<TR>
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第B級</TD>
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50</TD>
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50 </TD>
<TD vAlign=center width=59 bgColor=#ffffff>
50 </TD>
<TD vAlign=center width=51 bgColor=#ffffff>
50 </TD>
<TD vAlign=center width=54 bgColor=#ffffff>
50 </TD>
<TD vAlign=center width=52 bgColor=#ffffff>
50 </TD></TR>
<TR>
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第A級</TD>
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100</TD>
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100</TD>
<TD vAlign=center width=59 bgColor=#ffffff>
100</TD>
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100</TD>
<TD vAlign=center width=54 bgColor=#ffffff>
100</TD>
<TD vAlign=center width=52 bgColor=#ffffff>
100</TD></TR>
<TR>
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第一級</TD>
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250</TD>
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250</TD>
<TD vAlign=center width=59 bgColor=#ffffff>
250</TD>
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250</TD>
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250</TD>
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250</TD></TR>
<TR>
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第二級</TD>
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500</TD>
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500</TD>
<TD vAlign=center width=59 bgColor=#ffffff>
500</TD>
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500</TD>
<TD vAlign=center width=54 bgColor=#ffffff>
500</TD>
<TD vAlign=center width=52 bgColor=#ffffff>
500</TD></TR>
<TR>
<TD vAlign=center width=64 bgColor=#f4e2a6>
第三級</TD>
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1000</TD>
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1000</TD>
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1000</TD>
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1000</TD>
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1000</TD>
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750</TD></TR>
<TR>
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第四級</TD>
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1500</TD>
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1500</TD>
<TD vAlign=center width=59 bgColor=#ffffff>
1500</TD>
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1000</TD>
<TD vAlign=center width=54 bgColor=#ffffff>
1000</TD>
<TD vAlign=center width=52 bgColor=#ffffff>
750</TD></TR>
<TR>
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第五級</TD>
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2000</TD>
<TD vAlign=center width=56 bgColor=#ffffff>
2000</TD>
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1500</TD>
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1000</TD>
<TD vAlign=center width=54 bgColor=#ffffff>
1000</TD>
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750</TD></TR>
<TR>
<TD vAlign=center width=64 bgColor=#f4e2a6>
第六級</TD>
<TD vAlign=center width=64 bgColor=#ffffff>
2500</TD>
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2000</TD>
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1500</TD>
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1000</TD>
<TD vAlign=center width=54 bgColor=#ffffff>
1000</TD>
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750</TD></TR>
<TR>
<TD vAlign=center width=64 bgColor=#f4e2a6>
第七級</TD>
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3000</TD>
<TD vAlign=center width=56 bgColor=#ffffff>
2000</TD>
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1500</TD>
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1000</TD>
<TD vAlign=center width=54 bgColor=#ffffff>
1000</TD>
<TD vAlign=center width=52 bgColor=#ffffff>
750</TD></TR></TBODY></TABLE></CENTER></CENTER></DIV>
 
 
9.整戶擔保維持率如何計算？
 
<UL>
整戶擔保維持率＝〔（原融券擔保品＋保證金＋融資擔保品證券市值） ／（全部融券市值＋原融資金額）〕×100%。 (註：上市及上櫃有價證券合併計算)
 </UL>
10.整戶擔保維持率低於多少需補繳差額？
 
<UL>
整戶擔保維持率低於百分之一百二十者，就各該筆低於擔保維持率百分之 一百二十之融資融券應進行補繳。
 </UL>11.融資融券追繳期限如何計算？ </UL>
<UL></UL>
<UL></UL>
<UL></UL>
 
自寄發差額追繳通知單之日起二個營業日內。
 
<UL></UL>
12.什麼是斷頭？
 融資交易目前自備款為4成。則一開始之融資授信維持率為1/0.6=166%。 若因融資股票跌幅過鉅，使得融資維持率低於120%，就必須在兩日內 追繳至166%才會停止追繳。如果兩日內沒有繳款，券商就會在市場上 拋售此股票，收回融資借款及相關費用後，將餘款還給投資人。這就是斷頭。也就是證交所替投資人設立的法定停損點。 
 
<UL></UL>
<UL></UL>
<UL></UL>
<UL>
13.何種情況稱為信用違約？
</UL>
 
<UL>
<LI>融資自備款、融券保證金未按期交付，即無履行交割義務者。</LI>
<LI>追繳融資自備款、融券保證金差額未繳，經強迫處分，處分後不足抵償債務者並以其信用帳戶內其他款項充抵仍有不足，通知委託人於次一營業日補足差額未補足者。</LI>
<LI>期限屆滿未償清者。（融資融券半年期限屆滿前，得申請延期半年，並以一次為限）</LI>
<LI>停止過戶日前第六個營業日，未還券了結者。</LI>
<LI>委託人之抵繳證券有權利瑕疵或遇其他法律上爭議或經取消信用交易資格者，本公司即通知委託人於三個營業日內以相等價值之現金或他種得為抵繳之證券更換仍未更換者。</LI></UL>
 
<UL>
<OL></OL>14.何種情形將取消追繳紀錄？ </UL>
<UL></UL>
<UL></UL>
<UL></UL>
<UL></UL>
 
<LI>委託人整戶擔保維持率回升至證券公司所定最低擔保維持率之1.25倍以上，且達166%以上者，取消追繳紀錄。 </LI>
<LI>補足該支股票追繳金額。</LI>
<LI>辦理該支有價證券現金償還或現券償還。</LI>
<LI>辦理該支有價證券融資賣出或融券買回。</LI>
<LI>其他。</LI>
<OL></OL>
<UL></UL>
15.辦理融資融券現償的時間為何？ 
<UL>
<BLOCKQUOTE></BLOCKQUOTE>
<UL>
投資人辦理現款現券償還融資融券者，請於週一至週五營業日內下午14時前，洽營業櫃檯辦理。
 </UL>
16.融資償還方式？
<UL>
 
賣出償還：客戶應收金額＝賣出股票價金－交易稅－手續費－融資利息。 現金償還：客戶應付金額＝融資金額＋融資利息.。
 </UL>17.融券償還方式？
<UL>
 
買進償還：客戶應收金額＝融券擔保品＋融券保證金－買進成交金額－ 手續費＋融券擔保品利息＋融券保證金利息。
現券償還：客戶應收金額＝融券擔保品＋融券保證金＋融券擔保品利息 ＋融券保證金利息。
 </UL>
18.除權除息時，何時停資？何時停券？何時融券最後回補日？
 
<OL type=A>
<LI>停止過戶日前五個營業日起，停止融資買進三日。</LI>
<LI>停止過戶日前七個營業日起，停止融券賣出五日。</LI>
<LI>停止過戶日前第六個營業日起，為融券最後回補日，應還券了結。</LI></OL></UL>
 
<UL>19.什麼是假除權？ 為保持融資擔保品之真實價值，券商會將融資證券自除權交易日前六個營業日起，按其每天的收盤價格先扣除其權值，稱作為「假除權」。</UL>
<UL> 
20.無償配股要配幾股以上不用假除權？ 
 
<UL>
自89/01/01起，投資人融資買進之股票，其無償配股股票股利率達20% 以上者【200股/千股(含)以上】，該權值新股應作為辦理融資之擔保品， 不再適用現行假除權相關規定。 
 </UL>21.何謂資券相抵？ </UL>
<UL></UL>
<UL></UL>
<UL>
<UL>
 
投資人同日融資買進與融券賣出同種有價證券，就相等數額部份予以相抵 ，僅就其餘額部份辦理交割。
 </UL>
22.何謂當日沖銷？ 指投資人於同一日採用融資買進及融券賣出，資券相抵稱為當日沖銷或當軋。
 23.投資人如何做『資券相抵』？ </UL>
<UL></UL>
<UL>
 
投資人必須符合下列二個條件才能資券相抵：
<OL type=A>
<LI>已經開立信用交易帳戶者。</LI>
<LI>已經與證券商簽訂資券相抵同意書者。(上市.上櫃證券皆可資券相抵)</LI></OL></UL>
 
<UL>24.盤後定價交易是否可資券沖銷？
<UL>
 
可以的。盤後定價交易時段，委託人得進行信用交易；同一日上午競 價交易時段及盤後定價交易時段分別「融資買進」或「融券賣出」同 種有價證券者，得採資券相抵交割。
 </UL>
25.投資人若已簽訂資券相抵同意書，如果就某筆融資買進與融券賣出交易可否不作資券相抵？
<UL>
 
可以的。但必須在成交當日收盤前向證券商做書面聲明，且必需在次一 營業日交割時，依照規定成數分別繳交融資自備款及融券保證金。
 </UL>
26.資券相抵部份是否不須計入當日融資融券限額內？
 
<UL>
A. 須計入當日之融資融券限額內，且不能重覆循環使用。
B. 俟次一營業日方能恢復該相抵部份之額度。
 </UL>
27.何種情況會停止融資買進？
 
<UL>
A. 停止過戶前五個營業日，暫停融資買進三個營業日。
B. 每種股票融資餘額達該種股票上市或上櫃股份之25%，暫停資買。
C. 證券商辦理融資融券，融資總額超過其淨值之250%，暫停資買。
D. 證券商對每種證券之融資金額超過其淨值之10%，暫停資買。
 </UL>
28.停止融券賣出？
 
1.停止過戶前七個營業日，暫停融券賣出五個營業日。 2.每種股票融券餘額達該股票上市或上櫃股份之25%，暫停券賣。 3.證券商辦理融資融券，融券總額超過其淨值之250%，暫停券賣。 4.證券商對每種證券之融券金額超過其淨值之5%，暫停券賣。 5.當日平盤以下不得融券賣出è 平盤以下不得放空。 6.證券商融券餘額超過融資餘額時(轉融券)，暫停券賣。 7.市場標借，議借或標購融券差額證券期間，得暫停券賣。
 29.信用交易融資有何好處？ </UL>
<UL></UL>
<UL>
 
A.合法、公開之授信機構所開辦的融資安全性高、利率低，目前年息僅6.65﹪；不像地下金融(丙種資金)隨時有被倒帳的危險，而丙種資金融資年息常高達20﹪以上。 B.惟股價回跌之際，融資多殺多會加速跌勢。故融資操作時必先掌握市場狀況，尋找買點融資買進，及留意賣點融券賣出。 C.另融券賣出者，亦應注意市場狀況，避免被市場主力誘空、養空及軋空，導致差價損失外，亦須負擔標借費用，投資人應謹慎為之。
 30.何謂丙種？ 合法的證券商，分為證券自營商及證券經紀商。經紀商稱為甲種經紀人，自營商稱為乙種經紀人。證券市場除了上述兩種證券商以外，還有一種私下的墊股墊款營業，以賺取高額利息，市場稱為【丙種】經紀。丙種與客戶之間的住來，都不給收據，因此時有捲款潛逃的糾紛發生。</UL>
<UL> 
31.什麼是誘空？ 
 
<UL>
主力欲作多，先摜壓股價，使投資人誤判股票將大跌，所以紛紛放空或殺出庫存股票，使股價大跌。主力再趁勢逢低買進，哄抬股價。如此誘使投資人放空的手法即為誘空。
 </UL>32.什麼是軋空行情？ </UL>
<UL></UL>
<UL>
 
造成軋空之可能原因：1.融券追繳壓力 2.股東會舉行而強迫融券戶回補 3.除權除息融券戶需回補4.融券數高於融資數，進行標借之費用負擔，亦可能造成融券戶大力回補。一旦融券大力回補，造成強大買氣，將使得股價急速漲升，謂之軋空行情。一般來說，融券比例愈高的個股，軋空力道愈強。 33.融資、融券股票之停資、停券與過戶圖例說明為何？
 
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日期 </TD>
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星期 </TD>
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融券股票 </TD>
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融資股票 </TD></TR>
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7日 </TD>
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四 </TD>
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假除權計算日</TD>
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8日 </TD>
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五 </TD>
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停止融券賣出五天</TD>
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<TR>
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9日 </TD>
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六 </TD>
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(非營業日)</TD>
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<TR>
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10日 </TD>
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日 </TD>
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(非營業日)</TD>
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<TR>
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11日 </TD>
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一 </TD>
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已融券者此日以前還券了結</TD>
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<TR>
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12日 </TD>
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二 </TD>
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未還券者處分擔保品</TD>
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停止融資買進三天</TD></TR>
<TR>
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13日 </TD>
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三 </TD>
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<TR>
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14日 </TD>
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四 </TD>
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<TR>
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15日 </TD>
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五 </TD>
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恢復融資融券 (除權除息交易日)</TD>
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停止融資現金償還二天/編制過戶清冊</TD></TR>
<TR>
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16日 </TD>
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六 </TD>
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(非營業日)</TD>
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17日 </TD>
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日 </TD>
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(非營業日)</TD>
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<TR>
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18日 </TD>
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一 </TD>
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最後過戶日</TD>
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核對過戶清冊，送集保公司</TD></TR>
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19日 </TD>
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二 </TD>
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停止過戶日</TD>
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【備註】得為融資融券之有價證券，如欲臨時股東會於停止過戶日前，不須停資停券，融券者，亦不須融券回補。
 
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